104講師中心是由104人力銀行所創設:張淵智講師所教授的境外公司文件審查與風險控管課程內容簡介

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課程提綱
課程名稱 境外公司文件審查與風險控管 《內稽內控》
課程標籤 境外公司OBU公司設立
這門課程您將獲得 .協助OBU從業人員瞭解境外公司法人文件意涵
.協助OBU從業人員確認境外公司存續與文件真偽的方式
.協助OBU從業人員建立防制程序

課程特色

1.協助OBU從業人員瞭解境外公司法人文件意涵
2.協助OBU從業人員確認境外公司存續與文件真偽的方式
3.協助OBU從業人員瞭解,如何上網確認境外公司內部資訊
4.協助OBU從業人員,從境外法人文件或客戶訪談,區隔風險客戶
5.剖析曾發生過的違法案例,並協助OBU從業人員建立防制程序

適合對象 .OBU從業人員
.銀行相關人員
.金融業相關人員
規劃時數 共計2小時
鐘點費範圍 $500~1000/ hr
課程大綱 詳洽 http://www.louischang.com/ 瀏覽

壹、OBU從業人員的三大風險-提醒與防制
一、風險一:避免提供客戶錯誤的稅賦諮詢
二、風險二:避免協助風險客戶開戶或融資
三、風險三:有效判斷法人文件的真偽或存續

貳、OBU開戶文件的用途、效益
一、首次董事會議記錄、首次董事指派書
二、公司執照、公司章程
三、各項表冊(董事名冊、股東名冊、轉股記錄名冊、股票)
四、Certificated of Incumbency
五、Certificated of Goodstanding

參、曾經發生過的違法案例剖析
一、如何判斷客戶有違法的疑慮,及其徵兆
二、各項實務案例剖析
三、建立防制之道的建議與方法

肆、從哪些關鍵可以控制OBU開戶風險
一、如何從公司名稱看出開戶風險
二、如何從名冊看出開戶風險
三、為何董事在職證明、完好存續證明很重要
四、留意印鑑變更的申請,以及取具其他文件的必要
五、留意章程的幾個重要章節與關鍵字
六、如何判斷董事融資申請或開戶有受到充分授權

伍、從哪些開戶訪談問題可以控制OBU開戶風險
一、如何與董事做開戶面談
二、該問哪些問題才能有效控制風險
三、觀察哪些開戶者的行為可以有效控制風險
四、從哪些開戶者所問的問題中嗅出風險
五、OBU
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